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『現場を知る行政書士』だからできる圧倒的で的確な法務サービス
松村 康弘
マツムラ ヤスヒロ
(
兵庫県 / 行政書士
)
行政書士松村事務所 行政書士／法務コンサルタント
050-3772-4744
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投資助言業者は、社内コンプライアンス態勢の再検討を急ぐべし！
このコラムをご覧いただいている皆様、はじめまして。行政書士の松村と申します。 私は証券業界出身の行政書士として、許認可申請業務に加えて、主に金融商品取引業者の皆様にとって必要となるコンプライアンス実務のコンサルティングも行っております。 さて今回のコラムの本題になりますが、証券取引等監視委員会（ＳＥＳＣ）は平成２３年２月８日、投資助言・代理業の登録拒否事由に「人的構成要件を追加する」...(続きを読む)
2011/02/09 02:26
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